國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局關(guān)于規(guī)范煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法工作的意見(jiàn)

煤安監(jiān)監(jiān)察〔2018〕32號(hào)

各產(chǎn)煤省、自治區(qū)、直轄市及新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)煤礦安全監(jiān)管部門(mén)：

為強(qiáng)化煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法工作，落實(shí)地方監(jiān)管責(zé)任，按照“國(guó)家監(jiān)察、地方監(jiān)管、企業(yè)負(fù)責(zé)”的原則，根據(jù)《安全生產(chǎn)法》《中共中央 國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展的意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法的通知》等規(guī)定，現(xiàn)就規(guī)范煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法工作提出以下意見(jiàn)：

一、監(jiān)管執(zhí)法的主要內(nèi)容和方式

（一）主要內(nèi)容。重點(diǎn)檢查煤礦企業(yè)貫徹落實(shí)有關(guān)煤礦安全生產(chǎn)的法律法規(guī)規(guī)章和標(biāo)準(zhǔn)情況；履行安全生產(chǎn)主體責(zé)任，建立健全并落實(shí)安全生產(chǎn)管理制度和安全生產(chǎn)責(zé)任制情況；貫徹落實(shí)各級(jí)政府各有關(guān)部門(mén)關(guān)于煤礦安全生產(chǎn)工作安排部署情況；安全生產(chǎn)費(fèi)用提取和使用情況；煤礦各生產(chǎn)安全系統(tǒng)完善可靠、重大災(zāi)害有效防治、事故隱患及時(shí)消除情況；健全完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控、隱患排查治理和安全質(zhì)量達(dá)標(biāo)“三位一體”的安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化體系，強(qiáng)化“四化”建設(shè)和“一優(yōu)三減”工作情況；煤礦企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、安全管理人員、從業(yè)人員安全生產(chǎn)教育培訓(xùn)情況等。依法組織關(guān)閉不具備安全生產(chǎn)條件的煤礦，推動(dòng)煤炭行業(yè)落后產(chǎn)能淘汰退出情況。

（二）實(shí)行分類(lèi)監(jiān)管。按照國(guó)家煤礦安監(jiān)局關(guān)于煤礦分類(lèi)監(jiān)管監(jiān)察工作的指導(dǎo)意見(jiàn)有關(guān)要求，以安全風(fēng)險(xiǎn)管控為主線，綜合考慮煤礦安全管理、災(zāi)害程度、生產(chǎn)布局等因素，對(duì)轄區(qū)煤礦進(jìn)行分類(lèi)，確定不同類(lèi)別煤礦的監(jiān)管周期，實(shí)施分類(lèi)監(jiān)管。要把安全保障程度較低的C類(lèi)煤礦作為重點(diǎn)監(jiān)管對(duì)象，加大檢查頻次；對(duì)安全保障程度一般的B類(lèi)煤礦，保持一定的檢查頻次，防止安全管理滑坡；對(duì)安全保障程度較高的A類(lèi)煤礦，可適當(dāng)降低檢查頻次；對(duì)長(zhǎng)期停產(chǎn)停工的D類(lèi)煤礦，要安排駐礦盯守或定期巡查。

（三）推行分級(jí)監(jiān)管。認(rèn)真落實(shí)《中共中央國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)安全生產(chǎn)領(lǐng)域改革發(fā)展意見(jiàn)》《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)煤礦安全生產(chǎn)工作的意見(jiàn)》（國(guó)辦發(fā)〔2013〕99號(hào)）要求，進(jìn)一步完善煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法制度，按照分級(jí)屬地監(jiān)管原則，確定省、市、縣三級(jí)煤礦安全監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)監(jiān)管的煤礦名單，明確每一處煤礦企業(yè)的安全監(jiān)管主體。上級(jí)煤礦安全監(jiān)管部門(mén)應(yīng)通過(guò)安全生產(chǎn)督查檢查、隨機(jī)抽查、示范性執(zhí)法等，對(duì)下級(jí)煤礦安全監(jiān)管部門(mén)的日常安全監(jiān)管工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和指導(dǎo)。

（四）實(shí)施計(jì)劃執(zhí)法。各級(jí)地方煤礦安全監(jiān)管部門(mén)及其所屬專(zhuān)門(mén)的執(zhí)法隊(duì)伍都應(yīng)制定年度及月度監(jiān)管執(zhí)法計(jì)劃，并按照監(jiān)管執(zhí)法計(jì)劃對(duì)煤礦企業(yè)開(kāi)展監(jiān)督檢查。年度監(jiān)管執(zhí)法計(jì)劃制定完成后，應(yīng)報(bào)送同級(jí)人民政府批準(zhǔn)或備案，經(jīng)批準(zhǔn)或備案后報(bào)上一級(jí)煤礦安全監(jiān)管部門(mén)備案，并抄送駐地煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)。各級(jí)煤礦安全監(jiān)管部門(mén)編制的執(zhí)法計(jì)劃應(yīng)當(dāng)相互銜接，避免監(jiān)管重復(fù)或缺位。

（五）突出重點(diǎn)、提高針對(duì)性。按照?qǐng)?zhí)法計(jì)劃確定的執(zhí)法工作量和原則，結(jié)合當(dāng)?shù)孛旱V安全的實(shí)際隨機(jī)確定檢查煤礦和檢查時(shí)間。對(duì)煤礦開(kāi)展的現(xiàn)場(chǎng)檢查可根據(jù)實(shí)際，對(duì)一個(gè)或多個(gè)專(zhuān)項(xiàng)進(jìn)行檢查，但要以強(qiáng)化和落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任為重點(diǎn)，以事故預(yù)防為目的。但對(duì)直接監(jiān)管的正常生產(chǎn)建設(shè)煤礦每年至少開(kāi)展1次系統(tǒng)性的監(jiān)督檢查，推進(jìn)煤礦提升安全管理水平。對(duì)煤礦的上級(jí)公司每年至少開(kāi)展1次監(jiān)督檢查，主要檢查其是否落實(shí)公司管理層和有關(guān)部門(mén)安全生產(chǎn)責(zé)任制，是否落實(shí)對(duì)所屬煤礦的安全管理責(zé)任，是否保證所屬煤礦的安全投入，是否超能力下達(dá)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。

（六）推進(jìn)執(zhí)法創(chuàng)新。堅(jiān)持問(wèn)題導(dǎo)向，創(chuàng)新監(jiān)管方式，用好“雙隨機(jī)”抽查、聯(lián)合執(zhí)法、委托執(zhí)法、專(zhuān)家會(huì)診、聯(lián)合懲戒、“黑名單”管理、執(zhí)法信息公開(kāi)與信息共享等方式方法，發(fā)揮警示教育作用。運(yùn)用科技和信息手段，實(shí)施遠(yuǎn)程監(jiān)管，發(fā)揮隱患排查治理、安全監(jiān)控、預(yù)報(bào)預(yù)警等系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的作用，提高監(jiān)管執(zhí)法效能。加強(qiáng)執(zhí)法管理，推進(jìn)實(shí)現(xiàn)執(zhí)法信息網(wǎng)上錄入、執(zhí)法程序網(wǎng)上流轉(zhuǎn)、執(zhí)法過(guò)程網(wǎng)上監(jiān)督、執(zhí)法數(shù)據(jù)網(wǎng)上統(tǒng)計(jì)和分析。

二、加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法體系建設(shè)

（七）完善執(zhí)法制度。省級(jí)煤礦安全監(jiān)管部門(mén)要按照有關(guān)法律法規(guī)、規(guī)章規(guī)定等梳理煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法依據(jù)，制定完善煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法相關(guān)制度，規(guī)范煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法行政處罰自由裁量基準(zhǔn)和執(zhí)法文書(shū)式樣，提高文書(shū)制作質(zhì)量，避免行政處理處罰的隨意性。

（八）健全保障體系。嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法人員資格管理，制定煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法人員錄用標(biāo)準(zhǔn)，提高專(zhuān)業(yè)監(jiān)管執(zhí)法人員比例。建立健全監(jiān)管執(zhí)法人員入職培訓(xùn)、持證上崗和定期輪訓(xùn)制度。保障監(jiān)管執(zhí)法車(chē)輛、裝備和經(jīng)費(fèi)，加強(qiáng)監(jiān)管業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升監(jiān)管執(zhí)法人員依法履職能力。

三、嚴(yán)格監(jiān)管執(zhí)法程序

（九）遵循規(guī)范流程。建立健全“編制執(zhí)法計(jì)劃、確定檢查礦井、制定檢查方案、開(kāi)展執(zhí)法檢查、注重證據(jù)收集、依法處理處罰、及時(shí)落實(shí)整改、按期結(jié)案歸檔”的閉合執(zhí)法工作機(jī)制。

（十）制作檢查方案。依據(jù)執(zhí)法計(jì)劃，結(jié)合檢查煤礦的基本情況、生產(chǎn)布局、災(zāi)害特點(diǎn)和存在的突出問(wèn)題等，編制具有針對(duì)性和可操作性的檢查方案，明確檢查內(nèi)容、人員分工、檢查方式、檢查地點(diǎn)，采用列表方式細(xì)化需要檢查的具體事項(xiàng)，對(duì)照表格逐項(xiàng)檢查。檢查方案由監(jiān)管執(zhí)法帶隊(duì)負(fù)責(zé)人組織制定和審定。

（十一）嚴(yán)格處理處罰。發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)生產(chǎn)建設(shè)行為和事故隱患，應(yīng)要求煤礦企業(yè)予以糾正和消除，并依法作出處理處罰決定，下達(dá)監(jiān)管執(zhí)法文書(shū)。發(fā)現(xiàn)存在重大事故隱患可能危及職工生命安全的緊急情況時(shí)，應(yīng)責(zé)令煤礦立即撤出危險(xiǎn)區(qū)域作業(yè)人員，并采取相應(yīng)措施消除事故隱患，同時(shí)應(yīng)報(bào)送地方政府進(jìn)行掛牌督辦，確保監(jiān)控、整改、防范等措施落實(shí)到位。發(fā)現(xiàn)被責(zé)令停產(chǎn)整頓煤礦擅自組織生產(chǎn)，或經(jīng)停產(chǎn)整頓逾期仍不具備安全生產(chǎn)條件的，提請(qǐng)同級(jí)地方人民政府依法關(guān)閉。

（十二）督促企業(yè)落實(shí)整改。督促煤礦企業(yè)嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)管執(zhí)法指令，對(duì)問(wèn)題和隱患建立臺(tái)賬，做到隱患整改責(zé)任、措施、資金、時(shí)限、預(yù)案“五落實(shí)”。對(duì)隱患整改完畢的，按規(guī)定的程序進(jìn)行復(fù)核和驗(yàn)收，確保隱患整改到位。對(duì)立案調(diào)查的執(zhí)法案件，在相關(guān)事故隱患尚未消除之前，不得結(jié)案歸檔。

（十三）依法移送案件。發(fā)現(xiàn)煤礦存在非法違法行為的，應(yīng)依法制止，并進(jìn)行處理處罰；對(duì)需要移交其他部門(mén)進(jìn)一步查處的，依照規(guī)定的程序辦理移交，并制作執(zhí)法文書(shū)形成記錄備查。涉嫌超層越界開(kāi)采的，移送自然資源部門(mén)；涉嫌非法違法用工的，移送人力資源和社會(huì)保障部門(mén)；涉嫌未批先建的建設(shè)項(xiàng)目，移送投資主管部門(mén)；涉嫌違反職業(yè)病危害防治有關(guān)規(guī)定的，移送職業(yè)衛(wèi)生管理部門(mén)；涉及防雷檢查的，移送氣象部門(mén)。涉及需要采取停電、停止供應(yīng)民用爆炸物品的，通知電力監(jiān)管、公安部門(mén)。對(duì)存在重大事故隱患不消除或故意造成重大事故隱患的煤礦責(zé)任人，按照規(guī)定建議有關(guān)部門(mén)追究責(zé)任。

（十四）依法提請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。對(duì)拒不執(zhí)行處理處罰決定、逾期不繳納罰款的，依法進(jìn)行催告，下達(dá)行政決定履行催告有關(guān)執(zhí)法文書(shū)。對(duì)經(jīng)催告仍不履行義務(wù)的，可采取加處罰款、拍賣(mài)查封扣押的財(cái)物等措施；經(jīng)督促仍拒不執(zhí)行處罰決定的，依法向人民法院提出申請(qǐng)強(qiáng)制執(zhí)行。

（十五）推進(jìn)“行刑銜接”。依據(jù)《行政執(zhí)法機(jī)關(guān)移送涉嫌犯罪案件的規(guī)定》（國(guó)務(wù)院令第310號(hào)）等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，探索建立涉嫌犯罪的非法違法生產(chǎn)行為行政處罰與刑事處罰銜接機(jī)制。加強(qiáng)與公安、法院、檢察院等部門(mén)的協(xié)調(diào)配合，完善安全生產(chǎn)線索通報(bào)、案件移送與協(xié)查機(jī)制，發(fā)現(xiàn)煤礦非法違法生產(chǎn)行為涉嫌犯罪的，及時(shí)向監(jiān)察部門(mén)、檢察部門(mén)、公安機(jī)關(guān)移送，做到行政執(zhí)法與刑事司法相銜接。

四、規(guī)范監(jiān)管執(zhí)法行為

（十六）規(guī)范權(quán)責(zé)清單。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)和“三定方案”制定本部門(mén)權(quán)力清單和責(zé)任清單及流程圖，并向社會(huì)公布，盡職照單免責(zé)，失職照單追責(zé)，做到監(jiān)管執(zhí)法不缺位、不越位、不錯(cuò)位。

（十七）加強(qiáng)執(zhí)法分析。要建立健全執(zhí)法計(jì)劃執(zhí)行情況統(tǒng)計(jì)分析和報(bào)告制度，定期分析執(zhí)法計(jì)劃執(zhí)行情況、行政處理處罰情況、執(zhí)法文書(shū)下達(dá)情況，評(píng)估執(zhí)法效果，研究解決執(zhí)法工作中發(fā)現(xiàn)的突出問(wèn)題和存在的共性問(wèn)題，研究和改進(jìn)監(jiān)管執(zhí)法的辦法和措施，提高執(zhí)法效能。

（十八）規(guī)范重大行政處罰。對(duì)較大數(shù)額經(jīng)濟(jì)處罰、停產(chǎn)整頓等重大行政處罰，必須做到事實(shí)清楚、證據(jù)充分、依據(jù)可循、程序合法、集體決定。給予停產(chǎn)整頓處罰的，應(yīng)在執(zhí)法文書(shū)中明確整頓的內(nèi)容、時(shí)間等具體要求，并在當(dāng)?shù)叵嚓P(guān)媒體予以曝光。

（十九）規(guī)范執(zhí)法文書(shū)制作。正確選擇和使用執(zhí)法文書(shū)樣式，使用規(guī)范用語(yǔ)制作執(zhí)法文書(shū)，客觀準(zhǔn)確描述違法違規(guī)行為和事故隱患。定期開(kāi)展執(zhí)法文書(shū)評(píng)議和執(zhí)法案卷評(píng)查活動(dòng)，開(kāi)展執(zhí)法文書(shū)制作培訓(xùn)、交流學(xué)習(xí)、專(zhuān)家點(diǎn)評(píng)等活動(dòng)，提高執(zhí)法文書(shū)制作質(zhì)量和水平。

（二十）加強(qiáng)執(zhí)法監(jiān)督與考核。加強(qiáng)內(nèi)部執(zhí)法案宗審核、分析、評(píng)比及執(zhí)法過(guò)程的監(jiān)督檢查，強(qiáng)化對(duì)執(zhí)法文書(shū)下達(dá)前的預(yù)審，對(duì)事實(shí)不清楚、依據(jù)不充分、法律適用不準(zhǔn)確、程序不合法、裁量不恰當(dāng)?shù)模皶r(shí)提出整改要求予以糾正，提高公正執(zhí)法、文明執(zhí)法水平。健全完善相關(guān)執(zhí)法工作考核機(jī)制，推進(jìn)執(zhí)法量化考核。

（二十一）嚴(yán)格執(zhí)法公示制度。通過(guò)政府網(wǎng)站或者本部門(mén)辦事大廳、服務(wù)窗口等場(chǎng)所，公布本部門(mén)執(zhí)法主體資格和行政執(zhí)法依據(jù)等信息。實(shí)行“誰(shuí)執(zhí)法誰(shuí)制作、誰(shuí)制作誰(shuí)公示、誰(shuí)公示誰(shuí)負(fù)責(zé)”，加強(qiáng)事前公開(kāi)、規(guī)范事中公開(kāi)、推動(dòng)事后公開(kāi)，全面及時(shí)主動(dòng)向社會(huì)公開(kāi)有關(guān)行政執(zhí)法信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

（二十二）推行執(zhí)法全過(guò)程記錄制度。建立完善本部門(mén)執(zhí)法臺(tái)賬，準(zhǔn)確記錄開(kāi)展監(jiān)督檢查等執(zhí)法活動(dòng)所涉及企業(yè)的名稱(chēng)、地址及采取相關(guān)執(zhí)法措施等情況，執(zhí)法臺(tái)賬保存期限一般不少于5年。有關(guān)行政強(qiáng)制、行政處罰文書(shū)要及時(shí)立卷歸檔并按規(guī)定期限保存。其他執(zhí)法文書(shū)要按年度分類(lèi)別歸檔保存，保存期限一般不少于10年。逐步推行通過(guò)執(zhí)法記錄儀、錄音錄像等方式對(duì)執(zhí)法行為進(jìn)行記錄，實(shí)現(xiàn)全過(guò)程留痕和可回溯管理。

（二十三）推行行政執(zhí)法法制審核及公開(kāi)裁定制度。認(rèn)真執(zhí)行行政處罰審核規(guī)定，適用一般程序的行政處罰，在提請(qǐng)監(jiān)管負(fù)責(zé)人作出處理決定或者集體討論前，要經(jīng)本部門(mén)行政處罰審核人員審核。建立健全法律顧問(wèn)制度，重大執(zhí)法決定前，要經(jīng)本部門(mén)法制工作機(jī)構(gòu)進(jìn)行法制審核。對(duì)典型、重大行政處罰案件，可以組織召集同類(lèi)企業(yè)進(jìn)行公開(kāi)裁定，公開(kāi)裁定要如實(shí)記錄當(dāng)事人的意見(jiàn)，形成書(shū)面報(bào)告，作為行政處罰決定的重要參考。

                國(guó)家煤礦安全監(jiān)察局

                2018年11月29日